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永利娱乐开户注册,华融证券和方正证券两高管代客买卖股票 被市场禁入
发布日期:  2020-01-08 15:36:50 

永利娱乐开户注册,华融证券和方正证券两高管代客买卖股票 被市场禁入

永利娱乐开户注册,  11月30日,近日,中国证监会发布了华融证券股份有限公司(以下简称华融证券)基金业务部总经理贺文哲和方正证券股份有限公司自营衍生品部投资经理贺凯私下接受客户委托买卖证券,分别被中国证监会采取10年、5年证券市场禁入措施。

贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖证券 账面亏损83万余元

不晚于2016年9月7日,管某薇与贺文哲达成口头协议,管某薇委托贺文哲寻找操盘手代理其买卖证券,管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益,代理交易不保证本金安全。

2016年9月7日,贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将10,000,000.00元资金转入管某薇控制的建设银行账户中。9月8日,管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户,该账户由管某薇使用。9月9日,管某薇通过其控制的建设银行账户向“管某云”证券账户关联的资金账户转入资金共计37,852,069.60元,该资金中包括管某薇自有资金27,852,069.60元和贺文哲通过刘某转入的资金10,000,000.00元。不晚于9月12日,管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲指使贺凯控制该证券账户买卖证券,并与贺凯约定由其获得买卖证券收益的20%。不晚于9月12日,贺文哲将证券账户账号和密码及交易工具交付贺凯,用于证券买卖活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间控制该证券账户。期间,贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而掌握该账户交易情况。二人经常讨论账户操作情况,贺文哲经常向贺凯提供投资建议。贺凯知悉账户中的10,000,000.00元来自贺文哲、刘某的情况。

涉案期间,“管某云”证券账户共交易“亿阳信通”“积成电子”“金财互联”“上海银行”等33只股票。截至2017年8月10日,该账户累计成交金额180,606,142.00元,其中买入金额109,956,469.00元,卖出金额70,649,673.00元,持有股票市值27,488,800.00元,账面亏损834,073.03元。管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分成。

贺文哲、贺凯被采取证券市场禁入措施

中国证监会认为,贺文哲的上述行为违反《证券法》第四十三条、第一百四十五条的规定,构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述情形。贺凯的上述行为违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第五条,决定对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年证券市场禁入措施。自中国证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,上述人员不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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